中共河北省國富農(nóng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司委員會
巡視巡察整改“回頭看”反饋意見
整改情況報(bào)告
按照省國資委黨委的安排部署，2019年5月30日至7月20日，省國資委黨委第二巡察組對國富投資集團(tuán)黨委進(jìn)行巡視巡察整改“回頭看”。9月6日，向國富投資集團(tuán)黨委反饋了巡察意見。集團(tuán)黨委高度重視，立即召開專題會議研究部署整改事項(xiàng)。
整改過程中，集團(tuán)黨委積極向省國資委巡察辦匯報(bào)整改進(jìn)展，省國資委相關(guān)職能處室也多次到集團(tuán)開展調(diào)研督導(dǎo)，提出了整改意見和建議，有力地助推了國富投資集團(tuán)的全面整改工作，體現(xiàn)了省國資委黨委對國富投資集團(tuán)的重視和關(guān)心。
截至目前，國富投資集團(tuán)針對巡察組反饋的6個(gè)方面，50項(xiàng)整改問題，已完成整改41項(xiàng)，基本完成1項(xiàng)，2項(xiàng)難點(diǎn)問題已落實(shí)責(zé)任人，正在全力推進(jìn)整改，對6項(xiàng)歷史遺留問題，已制定長效機(jī)制，需要長期推進(jìn)。集團(tuán)及下屬子公司共制定和完善制度103項(xiàng)，追繳違紀(jì)款項(xiàng)8130元。集團(tuán)黨委追責(zé)問責(zé)7人次，其中給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告1人、政務(wù)警告1人、通報(bào)批評2人、談話提醒1人、責(zé)令做出書面檢查2人，對1家基層單位進(jìn)行了通報(bào)批評，巡視巡察整改取得了階段性成效。
一、統(tǒng)一思想，集團(tuán)黨委全面主抓整改工作
（一）提高思想認(rèn)識，全力部署整改落實(shí)
集團(tuán)黨委始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨的十九大精神，增強(qiáng)“四個(gè)意識”，落實(shí)“兩個(gè)維護(hù)”，進(jìn)一步提高政治站位。針對巡察組提出的反饋意見，集團(tuán)黨委履行整改主體責(zé)任，第一時(shí)間召開會議向全集團(tuán)傳達(dá)貫徹反饋意見和整改要求，把落實(shí)整改作為推動(dòng)集團(tuán)改革發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，按照“細(xì)化分解、落實(shí)到人、逐條督導(dǎo)、定期反饋”的工作思路，全面推進(jìn)整改工作。
整改期間，集團(tuán)黨委共召開3次黨委專題會議和1次專題民主生活會，研究部署并協(xié)調(diào)推進(jìn)整改工作落實(shí)，對重點(diǎn)和難點(diǎn)問題現(xiàn)場研究、當(dāng)場督導(dǎo)，全力推動(dòng)整改工作到位、見效。
（二）制定整改方案，統(tǒng)籌推動(dòng)工作開展
集團(tuán)黨委召開專題會議，研究制定了《巡視巡察整改“回頭看”整改方案》，要求各單位必須提出明確可行的整改措施，落實(shí)整改責(zé)任人，指定整改聯(lián)絡(luò)員，并對整改任務(wù)規(guī)定期限，強(qiáng)調(diào)必須做到按時(shí)反饋，對可以立即整改到位的，要立行立改；對整改難點(diǎn)問題，要召開專題會議研究，提出工作措施；對需要相關(guān)部門配合的，要積極溝通協(xié)調(diào)，確保整改到位。
（三）落實(shí)一崗雙責(zé)，逐級壓實(shí)整改責(zé)任
集團(tuán)黨委成立了巡視巡察整改“回頭看”整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、董事長王廣田任組長，作為整改工作第一責(zé)任人全面負(fù)責(zé)整改落實(shí)。集團(tuán)黨委按照《整改方案》對反饋意見逐條梳理，并按照班子分工，明確主管領(lǐng)導(dǎo)，逐級壓實(shí)責(zé)任，要求各級領(lǐng)導(dǎo)干部要以高度的責(zé)任感和使命感落實(shí)“一崗雙責(zé)”，對整改不力、敷衍塞責(zé)的單位和個(gè)人要嚴(yán)肅問責(zé)，杜絕應(yīng)付和過關(guān)心態(tài)。
（四）加大督導(dǎo)力度，建立持續(xù)督導(dǎo)機(jī)制
為形成持續(xù)、有效、靠前的整改督辦機(jī)制，整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由集團(tuán)黨委副書記、副董事長韓繼普擔(dān)任，副主任由黨委常委、紀(jì)委書記張梅紅擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室由紀(jì)檢監(jiān)督室牽頭、黨群工作部和綜合事務(wù)部統(tǒng)籌配合，建立“督辦工作制”、“周工作例會制”和“工作簡報(bào)制”，對整改具體工作進(jìn)行督導(dǎo)。截至集中整改結(jié)束，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室共召開10次整改工作調(diào)度推進(jìn)會，編發(fā)18期簡報(bào)，做到了密切跟進(jìn)督導(dǎo)，情況及時(shí)反饋。
（五）建立整改臺賬，實(shí)行動(dòng)態(tài)更新管理
按照整改要求，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室建立了巡察整改臺賬，將所有問題劃分為“立行立改”、“攻堅(jiān)克難”和“長期落實(shí)”三大類，并實(shí)行整改臺賬動(dòng)態(tài)化管理，依據(jù)整改進(jìn)度，不斷調(diào)整各項(xiàng)問題歸類。共梳理出整改事項(xiàng)50項(xiàng)，制定并下發(fā)督辦單54份，4次調(diào)整整改臺賬。通過細(xì)化分類和動(dòng)態(tài)化管理，整改工作能夠始終做到力量集中、任務(wù)清晰、分類施治，大大提升了整改效率。
二、跟蹤督導(dǎo)，集團(tuán)紀(jì)委落實(shí)整改監(jiān)督責(zé)任
（一）明確職責(zé)，壓實(shí)督導(dǎo)責(zé)任
集團(tuán)紀(jì)委召開會議專題研究部署整改落實(shí)工作，會議要求紀(jì)委委員要以高度的政治責(zé)任感和使命感切實(shí)擔(dān)負(fù)起監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)對本單位巡視巡察反饋問題整改工作的督導(dǎo)落實(shí)，逐級傳導(dǎo)壓力，向下壓實(shí)責(zé)任，確保整改措施剛性執(zhí)行。
（二）嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)，推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)
為落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，集團(tuán)紀(jì)委開展了“強(qiáng)化正風(fēng)肅紀(jì)、嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問責(zé)”專項(xiàng)整治行動(dòng)。由紀(jì)檢監(jiān)督室牽頭，與風(fēng)險(xiǎn)稽核部、財(cái)務(wù)監(jiān)管部組成檢查小組，對下屬子公司存在的“四風(fēng)”及違反“中央八項(xiàng)規(guī)定”精神情況進(jìn)行了多次監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題做出了處理，并責(zé)令當(dāng)事人進(jìn)行整改。
9月19日，集團(tuán)紀(jì)委下發(fā)《關(guān)于對超標(biāo)準(zhǔn)接待問題進(jìn)行自查整改的通知》，要求對超標(biāo)準(zhǔn)接待問題進(jìn)行自查自糾，同時(shí)集團(tuán)紀(jì)委進(jìn)行抽查，并對違規(guī)單位及責(zé)任人做出了嚴(yán)肅處理。
（三）把握“四種形態(tài)”，處置問題線索
自巡察工作開展以來，集團(tuán)紀(jì)委收到上級移交線索2件、舉報(bào)線索1件，按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》對線索進(jìn)行核實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)督室了解情況后，按照“四種形態(tài)”要求原則提出處理意見，對責(zé)任人進(jìn)行了批評教育，并做出了處罰。同時(shí)要求責(zé)任人所在單位開展自查自糾，完善相關(guān)制度并嚴(yán)格執(zhí)行，其所在支部已召開組織生活會，進(jìn)行了“批評與自我批評”。
三、落實(shí)巡視巡察、審計(jì)整改“回頭看”情況
（一）巡視巡察和審計(jì)整改責(zé)任落實(shí)情況
針對巡察反饋指出的整改不到位問題，集團(tuán)黨委統(tǒng)一思想、提高站位，狠抓整改落實(shí)，具體整改情況如下：
1.“黨委在研究、部署、督促和統(tǒng)籌落實(shí)整改有差距”問題。
集團(tuán)黨委制定了《整改方案》，并成立整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，明確責(zé)任分工，以制度形式落實(shí)和規(guī)范整改工作。為保證統(tǒng)籌部署，集團(tuán)黨委定期聽取領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作匯報(bào)，對難點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行研究，提出解決方案。同時(shí)，集團(tuán)黨委決定將各單位的整改工作情況與年度考核掛鉤，確保整改任務(wù)落地見效。
2.“黨委對抓好落實(shí)整改重視程度不夠”問題。
集團(tuán)黨委于9月21日召開了巡視巡察整改“回頭看”專題民主生活會，黨委書記、董事長王廣田代表黨委班子作了對照檢查報(bào)告。報(bào)告聚焦反饋問題，分別從“黨委主體責(zé)任的落實(shí)”、“貫徹中央和省委深化國企改革決策部署和省國資委黨委工作要求”、“落實(shí)紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任”、“新時(shí)代基層黨的建設(shè)工作”、“巡視巡察及審計(jì)整改長效機(jī)制的建立”、“加強(qiáng)廉政建設(shè)的不足”等六個(gè)方面進(jìn)行查擺，剖析根源，并制定了整改措施。同時(shí)，黨委書記王廣田同志和黨委其他成員也進(jìn)行了個(gè)人對照檢查發(fā)言，并開展了“批評與自我批評”。
3.“紀(jì)委落實(shí)整改監(jiān)督責(zé)任相對滯后”問題
（1）集團(tuán)紀(jì)委一是下發(fā)《關(guān)于成立集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組的通知》，成立黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組，出臺了《黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組工作制度》，形成了“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委協(xié)調(diào)指導(dǎo)、職能部門配合聯(lián)動(dòng)”的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。二是集團(tuán)黨委決定將“紀(jì)檢監(jiān)察室”更名為“紀(jì)檢監(jiān)督室”，精選人員調(diào)入，增強(qiáng)工作力量，同時(shí)紀(jì)委下發(fā)《關(guān)于健全完善集團(tuán)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)工作體系的通知》，要求子公司設(shè)置紀(jì)檢機(jī)構(gòu)或崗位，完善靠前監(jiān)督機(jī)制。三是細(xì)化梳理《整改問題清單》，并通過《整改督辦單》進(jìn)行督促，要求每周四上報(bào)整改進(jìn)度，對整改力度不夠的單位由整改工作小組辦公室直接督促。四是深入落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，根據(jù)《黨風(fēng)廉政建設(shè)考核評價(jià)實(shí)施辦法》對領(lǐng)導(dǎo)干部在“推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)”、“廉潔從業(yè)”等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。
（2）紀(jì)委通過深入調(diào)研，對歷史問題和新問題綜合分析，進(jìn)行指導(dǎo)督辦，對違規(guī)、違紀(jì)、違法現(xiàn)象追責(zé)問責(zé)，確保整改取得實(shí)效。紀(jì)委2次召開會議研究整改落實(shí)的督導(dǎo)工作和反腐敗長效機(jī)制建設(shè)，切實(shí)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)責(zé)任，推進(jìn)建立反腐敗長效機(jī)制。
（二）巡視巡察反饋問題和審計(jì)指出問題整改情況
1.“落實(shí)整改工作不深入，存在會議整改、表面整改”問題。
（1）針對“會議整改”問題。一是富美公司就收取租金流程進(jìn)行了梳理，在保證國有資產(chǎn)安全的前提下，合理收取租金，堅(jiān)決避免類似問題再度出現(xiàn)。二是按照集團(tuán)壓縮管理層級要求，定州國富綠源奶業(yè)公司已完成注銷工作，富美公司已于2019年9月底完成稅務(wù)注銷。容城奶牛小區(qū)股權(quán)轉(zhuǎn)讓已在河北產(chǎn)權(quán)市場預(yù)掛牌。平山奶牛小區(qū)正在推進(jìn)與阿牧網(wǎng)云(北京)科技有限公司的合作。三是恒實(shí)公司目前已完成相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)發(fā)票的開具，并修訂了《財(cái)務(wù)管理制度（試行）》。
（2）針對“表面整改”問題。恒聯(lián)公司對乘車情況統(tǒng)計(jì)后，公司董事長已退回交通補(bǔ)貼7500元。公司進(jìn)一步制定完善了《公務(wù)用車管理辦法》，召開會議要求干部員工嚴(yán)格遵守公務(wù)用車制度，公車使用必須登記，因公租用車輛也必須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。
2.“整改措施不力，存在國有資產(chǎn)流失”問題。
恒實(shí)公司一是對合作項(xiàng)目的工程協(xié)議進(jìn)行了梳理，排除大小合同風(fēng)險(xiǎn)。二是在項(xiàng)目可用資金中凍結(jié)了風(fēng)險(xiǎn)管控保證金以防訴訟及糾紛發(fā)生。三是安排專人跟蹤檢查施工進(jìn)度及安全問題，并留存影像。四是已完成項(xiàng)目土地增值稅清算工作。五是每月對項(xiàng)目的收支情況、剩余房源出具整套統(tǒng)計(jì)報(bào)表。六是加強(qiáng)對將執(zhí)行合同的審核，鎖定未來費(fèi)用。七是修訂《合作單位風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》加強(qiáng)合作項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控。
3.“鞏固整改成果不實(shí)，存在治標(biāo)不治本”問題
（1）恒聯(lián)公司已向干部員工進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)格執(zhí)行《出差管理辦法》及《業(yè)務(wù)接待管理辦法》。同時(shí)對接待超標(biāo)部分的費(fèi)用進(jìn)行核算，相關(guān)人員已經(jīng)將超標(biāo)部分退回。公司對支付顧問費(fèi)的審批手續(xù)進(jìn)行了補(bǔ)充和完善。恒聯(lián)公司擬采用《國富投資集團(tuán)招標(biāo)采購管理辦法（試行）》作為招標(biāo)采購制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。近期的蔬菜園區(qū)棚膜更換已嚴(yán)格遵照相關(guān)制度和程序完成招標(biāo)。
擔(dān)保公司規(guī)范了財(cái)務(wù)監(jiān)管工作，在今后的工作中嚴(yán)格做到及時(shí)對賬，基本戶按月度、一般戶按季度編制銀行余額調(diào)節(jié)表。同時(shí)公司對財(cái)務(wù)人員進(jìn)行了調(diào)整，相應(yīng)空缺崗位已及時(shí)補(bǔ)齊。
（2）對恒聯(lián)公司存在大額付現(xiàn)現(xiàn)象，集團(tuán)已要求恒聯(lián)公司嚴(yán)格控制大額現(xiàn)金支付，規(guī)定個(gè)人款項(xiàng)支付一律采用銀行支付方式，責(zé)成恒聯(lián)公司完善資金支付制度。
集團(tuán)制定了《河北省國富農(nóng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司資金集中管理辦法》，修訂了《河北省國富農(nóng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)管理制度》、《河北省國富農(nóng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)監(jiān)督管理辦法》、《河北省國富農(nóng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司集團(tuán)本部財(cái)務(wù)管理辦法》用于規(guī)范資金使用的相關(guān)事項(xiàng)，目前各項(xiàng)制度已全面執(zhí)行。
（3）集團(tuán)圍繞《2018 年基層黨建考核情況反饋意見》和《省國資委巡視巡察“回頭看”反饋意見》采取以會代訓(xùn)形式對各黨支部書記、支委委員進(jìn)行了黨建工作培訓(xùn)，分別從“如何加強(qiáng)國有企業(yè)黨的建設(shè)”、“基層黨支部如何有效開展工作”、“基層黨支部開展組織生活的要求”、“黨員發(fā)展、黨費(fèi)收繳中應(yīng)注意的關(guān)鍵點(diǎn)”、“如何規(guī)范的記錄《黨支部工作手冊》”等方面進(jìn)行了詳細(xì)講解。黨群工作部對個(gè)別支部的黨建基礎(chǔ)工作進(jìn)行了督導(dǎo)檢查，指明了問題，進(jìn)行了重點(diǎn)輔導(dǎo)。針對個(gè)別支部存在的“‘三會一課’開展不規(guī)范”問題，集團(tuán)建立了黨委副書記包聯(lián)、黨群工作部具體指導(dǎo)的工作格局，通過與支部書記談心談話、進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、參加相關(guān)會議等形式，幫助支部全面整改到位。
4.“落實(shí)歷史、難點(diǎn)問題整改的措施不具體、效果不明顯”問題。
（1）針對“歷史遺留問題”一是集團(tuán)財(cái)務(wù)監(jiān)管部認(rèn)真梳理了往來款項(xiàng)掛賬金額及形成原因、清理情況等，根據(jù)往來款的不同性質(zhì)制訂了清理方案，持續(xù)推進(jìn)并加大往來賬款的清理工作。二是五號公館租金已足額收取，后期將按照轉(zhuǎn)租協(xié)議嚴(yán)格執(zhí)行催收工作。三是經(jīng)核實(shí)，雙冀公司與我集團(tuán)不存在權(quán)屬關(guān)系，因此該公司賬面車輛與我集團(tuán)也不存在權(quán)屬關(guān)系。四是集團(tuán)積極推動(dòng)對良村74.14畝土地盤活利用，已完成省國資委的評估報(bào)告?zhèn)浒?，并制定了切?shí)可行的方案，可使我集團(tuán)明確成為產(chǎn)權(quán)持有人，掃清后續(xù)相關(guān)資產(chǎn)處置的法律障礙，以便推動(dòng)良村資產(chǎn)開展多方合作開發(fā)利用。目前相關(guān)合作協(xié)議已簽署，并完成新公司注冊，正在進(jìn)行資產(chǎn)過戶。五是集團(tuán)多次向參股企業(yè)三友公司提議進(jìn)行利潤分配并嘗試股權(quán)轉(zhuǎn)讓均未能實(shí)現(xiàn)，近期三友公司召開股東會討論彌補(bǔ)以前年度虧損，以達(dá)到向股東進(jìn)行利潤分配的條件，并初步達(dá)成一致意見，有望三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)向股東進(jìn)行利潤分配。燕山大酒店一直微利運(yùn)營，故不進(jìn)行利潤分配。六是集團(tuán)將根據(jù)國家及省有關(guān)事改企政策，研究相關(guān)方案，積極推進(jìn)此項(xiàng)工作。
（2）針對“整改難點(diǎn)問題”一是恒聯(lián)公司將積極謀劃農(nóng)業(yè)板塊經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化蔬菜園區(qū)管理，同時(shí)推進(jìn)容城牧豐小區(qū)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及平山金鑫小區(qū)增資擴(kuò)股工作。二是經(jīng)恒實(shí)公司核實(shí)，水調(diào)歌頭土地證未過戶是因當(dāng)時(shí)股東滄州園林局出資不到位造成，下一步將繼續(xù)與滄州市國資委溝通，要求其積極協(xié)助解決該問題。三是恒實(shí)公司將采用沖抵債務(wù)的方式解決滄州園林局借款問題。由于沖抵后仍有欠款，2017年4月11日水調(diào)歌頭公司股東會通過的補(bǔ)辦借款手續(xù)及借款利息事宜不再執(zhí)行。
四、巡察發(fā)現(xiàn)的新問題整改落實(shí)情況
（一）“貫徹落實(shí)中央、省委深化國企改革決策部署和省國資委黨委工作要求有差距”整改情況
1.“未充分發(fā)揮功能定位，缺乏系統(tǒng)性研究和前瞻性思考”問題
（1）關(guān)于“農(nóng)業(yè)板塊業(yè)務(wù)不強(qiáng)”問題，集團(tuán)將進(jìn)一步強(qiáng)化投融資業(yè)務(wù)優(yōu)勢，加大農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資本的引導(dǎo)作用。目前正在與外部投資者進(jìn)行積極接洽，加快當(dāng)前業(yè)務(wù)與投資者合作力度，同時(shí)積極推進(jìn)蔬菜園區(qū)與其他種植大戶進(jìn)行合作。
（2）關(guān)于“期貨板塊近三年連續(xù)虧損，創(chuàng)新業(yè)務(wù)未落地見效”問題，恒銀公司階段性增資與完善法人治理結(jié)構(gòu)工作已完成，正在穩(wěn)步推進(jìn)省外業(yè)務(wù)，目前客戶權(quán)益有了明顯提升。已與一家增資意向方進(jìn)行接觸，增資完成后將獲取風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)資格，開展期貨加保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；今年8月份已取得投資咨詢業(yè)務(wù)資格，進(jìn)行了業(yè)務(wù)嘗試，預(yù)計(jì)年內(nèi)實(shí)現(xiàn)兩筆業(yè)務(wù)收入。與相關(guān)信托公司開展合作，投資了兩個(gè)信托計(jì)劃，預(yù)計(jì)本年實(shí)現(xiàn)扭虧增盈。
2.“壓縮管理層級工作推進(jìn)緩慢”問題
通過注銷及股權(quán)劃轉(zhuǎn)方式，集團(tuán)下屬滄州恒實(shí)房地產(chǎn)公司、滄州恒實(shí)物業(yè)公司、平泉恒實(shí)房地產(chǎn)公司、順投恒杰房地產(chǎn)公司、水調(diào)歌頭有限公司、定州國富綠源奶業(yè)公司、容城牧豐奶業(yè)公司、國富金鑫奶業(yè)公司、富美公司均已完成注銷或提級。我集團(tuán)壓縮管理層級工作已全面完成。
3.“將黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入公司治理環(huán)節(jié)，確保組織化、制度化、具體化發(fā)揮作用存在薄弱環(huán)節(jié)”問題
集團(tuán)根據(jù)“三重一大”決策制度實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格劃分黨委會、董事會與總辦會職責(zé)邊界，并規(guī)定按職責(zé)研究審議相應(yīng)事項(xiàng)。同時(shí)對集團(tuán)董事會、總辦會議事規(guī)則進(jìn)行了修訂。研究了《河北省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》、《河北省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事薪酬管理暫行辦法》及《河北省國資委監(jiān)管企業(yè)外部董事專項(xiàng)資金管理暫行辦法》等相關(guān)文件，為下一步引進(jìn)外部董事做好準(zhǔn)備。
（二）“防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力、舉措有欠缺”整改情況
1.“開展投融資活動(dòng)不夠規(guī)范，存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”問題
（1）國富香港公司在集團(tuán)指導(dǎo)下，研究制定的《國富投資集團(tuán)境外投資管理辦法》已批準(zhǔn)實(shí)施，同時(shí)完善了投資經(jīng)營決策與管理機(jī)制和責(zé)任追究制度。
（2）集團(tuán)要求各有關(guān)子公司核查、上報(bào)業(yè)務(wù)性質(zhì)，加強(qiáng)對借貸業(yè)務(wù)監(jiān)督管控、防范風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步研究并推進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)化模式，同時(shí)協(xié)調(diào)國資委相關(guān)處室，提請進(jìn)一步明確國富投資集團(tuán)投資范圍和方式。集團(tuán)已向省國資委提交報(bào)告，爭取政策支持。
2.“高端人才缺乏，存在人才風(fēng)險(xiǎn)”問題
集團(tuán)綜合事務(wù)部根據(jù)子公司業(yè)務(wù)實(shí)際，進(jìn)一步完善了人才培養(yǎng)和引進(jìn)計(jì)劃，通過公開招聘等形式，引進(jìn)高層次人才，同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)部人才培養(yǎng)，組織高層次培訓(xùn)。在集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)劃下已為香港公司、基金管理公司各引進(jìn)了一名專業(yè)人員。
3.“風(fēng)險(xiǎn)防控手段不夠豐富，存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)”問題
（1）恒銀公司進(jìn)一步加大了研發(fā)、風(fēng)控人員培養(yǎng)和引進(jìn)力度，同時(shí)成立了合規(guī)委員會，定期召開合規(guī)會議，總結(jié)合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，并積極組織相關(guān)人員與同行業(yè)開展交流學(xué)習(xí)。恒銀公司還進(jìn)一步梳理和完善了風(fēng)險(xiǎn)管理制度，目前共計(jì)完成81項(xiàng)制度的修訂、制定工作，并上會審議通過。恒銀公司將不斷更新信息技術(shù)設(shè)備，完善信息技術(shù)功能，升級交易系統(tǒng)提升服務(wù)能力，該計(jì)劃已列入明年預(yù)算并具體實(shí)施。
（2）基金管理公司擬采用萬得資訊系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)融合及數(shù)據(jù)分析模塊，更便捷的獲取行業(yè)動(dòng)態(tài)信息。同時(shí)將進(jìn)一步完善和改進(jìn)項(xiàng)目監(jiān)管分析報(bào)告制度。規(guī)定分析報(bào)告的頻率由每月一次增加至每星期一次；分析報(bào)告的內(nèi)容由單純的財(cái)務(wù)及行業(yè)變動(dòng)情況分析，細(xì)化至行業(yè)、企業(yè)、履約情況等二十項(xiàng)分析內(nèi)容。
4.“商品房庫存嚴(yán)重，存在資金回籠風(fēng)險(xiǎn)”問題
（1）國富奧城三期A4地塊項(xiàng)目一標(biāo)于2018年12月銷售完畢并全部回款。二標(biāo)截至目前3棟多層住宅銷售完畢，兩棟高層住宅銷售進(jìn)入尾盤階段，根據(jù)銷售計(jì)劃，今年的銷售及回款任務(wù)已經(jīng)全部超額完成。
（2）因平泉國富嘉園7#住宅樓朝向、戶型面積偏大等特殊原因，目前未售房源主要集中在該棟。該項(xiàng)目已制訂了有效銷售策略推介未售房源，去庫存工作取得了明顯成效。
（3）滄州國富馨悅灣住宅已基本售罄，剩余商業(yè)、車位、儲藏間都在持續(xù)銷售過程中。將盡快啟動(dòng)馨悅灣二期項(xiàng)目，解決因?yàn)榈缆凡煌?、商業(yè)無法驗(yàn)收等制約銷售的關(guān)鍵問題，加快剩余車位、儲藏間、商業(yè)的銷售進(jìn)度，爭取早日實(shí)現(xiàn)清盤。
（三）“貫徹全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署力度不夠”整改情況
1.“落實(shí)‘兩個(gè)責(zé)任’不夠到位”問題
（1）集團(tuán)黨委為進(jìn)一步落實(shí)主體責(zé)任，制定了《嚴(yán)格落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單》，并按照《“抓黨建、推改革、促發(fā)展、保穩(wěn)定”的若干措施》和《關(guān)于貫徹落實(shí)<開展“基層黨建質(zhì)量提升年”活動(dòng)的實(shí)施方案>的若干措施》等文件要求，對各部、子公司負(fù)責(zé)同志進(jìn)行黨風(fēng)廉政建設(shè)考核，實(shí)行“一票否決”制，同時(shí)要求集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員在分管領(lǐng)域開展廉政談話，加強(qiáng)對重點(diǎn)崗位人員的廉政教育及監(jiān)督。
（2）集團(tuán)黨委為持續(xù)推動(dòng)紀(jì)委落實(shí)“三轉(zhuǎn)”，進(jìn)一步加強(qiáng)了紀(jì)委監(jiān)督執(zhí)紀(jì)力量，為紀(jì)檢監(jiān)督室調(diào)入黨員一名，原有工作人員的黨員發(fā)展材料已經(jīng)集團(tuán)黨委會審議通過。集團(tuán)紀(jì)委將進(jìn)一步發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)督職能，創(chuàng)新紀(jì)檢監(jiān)督工作模式，不斷加強(qiáng)自身作風(fēng)建設(shè)，提升紀(jì)檢監(jiān)督工作效能。
2.“執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定精神不嚴(yán)格，“四風(fēng)”問題依然發(fā)生”問題
（1）集團(tuán)綜合事務(wù)部已經(jīng)制定履職待遇、業(yè)務(wù)支出相關(guān)管理辦法。同時(shí)加強(qiáng)預(yù)算公開透明度，編制預(yù)算備案，并將執(zhí)行情況通過職代會等形式定期向職工公示。
（2）集團(tuán)黨委持續(xù)加強(qiáng)班子作風(fēng)建設(shè)，制定了《領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)研工作制度》，要求班子成員積極深入基層，加強(qiáng)基層工作指導(dǎo)。恒聯(lián)公司推動(dòng)通過法律方式解決與當(dāng)?shù)厝藛T的糾紛，積極與律師溝通，并多次與相關(guān)人員協(xié)商，已就解決方案達(dá)成一致意見。
（3）為糾正和杜絕個(gè)別超標(biāo)準(zhǔn)接待問題，集團(tuán)紀(jì)委開展了“個(gè)別超標(biāo)準(zhǔn)接待問題”自查整改和監(jiān)督檢查工作，要求集團(tuán)及各子公司限期進(jìn)行自查，同時(shí)對各單位進(jìn)行了抽查。目前，已責(zé)令超標(biāo)準(zhǔn)接待問題相關(guān)責(zé)任人由個(gè)人承擔(dān)超出部分，收回超標(biāo)準(zhǔn)接待部分的資金630元。
3.“管理粗放、跟蹤監(jiān)管不力、執(zhí)行法規(guī)不嚴(yán)，存在國有資產(chǎn)流失和廉潔隱患”問題
（1）為加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部資金借貸的制度化管理，集團(tuán)結(jié)合經(jīng)營實(shí)際情況和省國資委相關(guān)制度規(guī)定，出臺了《規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)暫行辦法》，并于2019年9月29日經(jīng)董事會審議通過。
（2）“對投資、借款、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管不力”問題。
凱特飼料投資問題。企業(yè)因受對外互保牽連和環(huán)保影響，處于半停產(chǎn)的異常狀態(tài)，我集團(tuán)已安排專人督辦，定期溝通，并多次提議召開股東會商議解決，積極幫助企業(yè)謀劃，嘗試盤活。
金凱公司委貸問題。企業(yè)雖受互保事件影響，但本身尚具經(jīng)營基礎(chǔ)，因此我集團(tuán)希望通過引入戰(zhàn)略投資者的方式盤活企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)，幫其走出困境，減少我集團(tuán)損失，但均未達(dá)成合作意向。將通過法律途徑進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。
個(gè)別業(yè)主不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證問題。經(jīng)恒實(shí)公司專題會議研究，決定按合同履行辦證義務(wù)，為其開具不動(dòng)產(chǎn)發(fā)票，啟動(dòng)辦證程序。該房屋數(shù)據(jù)信息已錄入不動(dòng)產(chǎn)交易中心網(wǎng)簽系統(tǒng)，具備網(wǎng)簽條件。
個(gè)別業(yè)主欠房款問題。集團(tuán)已于2018年責(zé)令恒實(shí)公司對相關(guān)責(zé)任人給予處分。經(jīng)恒實(shí)公司董事會審議，同意將應(yīng)收該業(yè)主房款余額與應(yīng)付玻璃鋼工程款余額進(jìn)行對抵，并已進(jìn)行了賬務(wù)處理，完成整改。
物業(yè)用房當(dāng)做住宅房銷售引發(fā)訴訟問題。該房屋銷售之前已取得《商品房預(yù)售許可證》，后由于行業(yè)政策及辦證流程的調(diào)整，當(dāng)?shù)刂鞴懿块T撤銷了銷售權(quán)。事后，恒實(shí)公司已積極采取措施將損失降至最低。集團(tuán)紀(jì)委對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了談話提醒，責(zé)令其進(jìn)行書面檢查，并將處理結(jié)果進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)。恒實(shí)公司今后將進(jìn)一步加強(qiáng)管理，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識，杜絕此類事件再次發(fā)生。
（3）關(guān)于“地產(chǎn)工程項(xiàng)目違規(guī)招標(biāo)”問題。
“把項(xiàng)目化整為零、規(guī)避招標(biāo)”問題。恒實(shí)公司對此問題進(jìn)行了認(rèn)真查證，具體原因是由于按照平泉市政府統(tǒng)一規(guī)劃要求對四棟商業(yè)樓外立面進(jìn)行變更而產(chǎn)生。在日后的招標(biāo)工作中,恒實(shí)公司將嚴(yán)格按照國家、國富投資集團(tuán)和恒實(shí)公司的招標(biāo)采購管理辦法及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，同時(shí)建立起嚴(yán)格規(guī)范的制度化管理體系和操作規(guī)程，確保招標(biāo)采購流程規(guī)范合法、合規(guī)。
“涉嫌串標(biāo)”問題。
經(jīng)核查，此問題是投標(biāo)單位負(fù)責(zé)人在報(bào)名及領(lǐng)取招標(biāo)文件登記表簽字時(shí)因臨時(shí)接聽電話，由同去的同事代簽代領(lǐng)，其它文件均為本人簽字所造成。
以上問題的發(fā)生，反映出招標(biāo)代理公司存在責(zé)任意識不強(qiáng)、管理疏忽、把關(guān)不嚴(yán)的工作態(tài)度。恒實(shí)公司決定不再與河北信合招標(biāo)代理公司合作。今后恒實(shí)公司將嚴(yán)格按照集團(tuán)和公司的招標(biāo)采購管理辦法篩選可靠的招標(biāo)代理公司進(jìn)行合作。
“違規(guī)延長公示中標(biāo)結(jié)果”問題。
經(jīng)核查，造成前后時(shí)間不統(tǒng)一的原因是招標(biāo)代理公司未及時(shí)查詢、打印中標(biāo)公示結(jié)果。恒實(shí)公司將進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)備案資料管理工作，仔細(xì)檢查并及時(shí)做好歸檔工作。
“有的中標(biāo)單位與施工單位不符”等問題。
“中標(biāo)單位與施工單位不符”問題。河北建太匯行公司承德分公司是河北建太匯行公司的分支機(jī)構(gòu)，兩家公司是一個(gè)法律主體，在三方簽訂的協(xié)議中有明確的委托約定。
“中標(biāo)金額與實(shí)際不符”問題。本著維護(hù)國有資產(chǎn)利益，在雙方自愿又不損害對方利益的前提下，經(jīng)過良好溝通，平泉國富嘉園小區(qū)相關(guān)標(biāo)段施工方自愿將投標(biāo)報(bào)價(jià)適當(dāng)降低。
恒實(shí)公司在日后的招標(biāo)工作中將進(jìn)一步規(guī)范公司招投標(biāo)管理，確保招標(biāo)采購流程規(guī)范、可控、合規(guī)。
（4）關(guān)于“違規(guī)處置國有資產(chǎn)”問題。
我集團(tuán)進(jìn)一步認(rèn)識到國有資產(chǎn)管理的重要性，在處理國有資產(chǎn)時(shí)應(yīng)交由河北省產(chǎn)權(quán)交易中心辦理，在今后的工作中要不斷強(qiáng)化國有資產(chǎn)的制度化管理，推進(jìn)國有資產(chǎn)管理水平進(jìn)一步提升。
（5）關(guān)于“執(zhí)行財(cái)經(jīng)法規(guī)不嚴(yán)格”問題。
恒實(shí)公司對支付承德南嶺建筑公司工程款支付審批手續(xù)進(jìn)行了仔細(xì)核查，發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)工程款的支付有審批手續(xù)，但未裝訂原始審批單。
恒聯(lián)公司要求公司干部員工要嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)禁白條入賬，并對有關(guān)白條進(jìn)行發(fā)票補(bǔ)充；對暫估費(fèi)用已經(jīng)沖回，以正規(guī)票據(jù)重新入賬。關(guān)于“未取得發(fā)票、以收據(jù)入賬”事宜，已向集團(tuán)財(cái)務(wù)部提交書面說明。
（四）“貫徹落實(shí)中央和省委關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)黨建工作的要求不夠到位”整改情況
1.“落實(shí)黨建工作責(zé)任制不嚴(yán)不實(shí)”問題
集團(tuán)黨委十分重視，立即研究部署并展開相關(guān)調(diào)研和檢查。
（1）經(jīng)查，各子公司均按照規(guī)定計(jì)提了黨建經(jīng)費(fèi)。黨員活動(dòng)室因國富投資集團(tuán)子公司辦公地點(diǎn)集中，因此，集團(tuán)總部與各支部均共用一個(gè)黨員活動(dòng)室。因部分子公司人員較少，因此組成了聯(lián)合支部，沒有專門的黨群機(jī)構(gòu)，但均配備了相關(guān)黨務(wù)人員。
（2）集團(tuán)黨委多措并舉，一是堅(jiān)持以支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)為抓手，加強(qiáng)黨委對基層黨支部的工作監(jiān)督指導(dǎo)和檢查。二是嚴(yán)格執(zhí)行班子成員過“雙重組織生活”的制度。三是研究制定了黨委《“抓黨建、推改革、促發(fā)展、保穩(wěn)定”的若干措施》和《關(guān)于貫徹落實(shí)<開展“基層黨建質(zhì)量提升年”活動(dòng)的實(shí)施方案>的若干措施》，并狠抓管黨治黨責(zé)任落實(shí)，將黨建工作嵌入集團(tuán)考核機(jī)制，促進(jìn)黨建與經(jīng)營深度融合。四是各子公司完善“三規(guī)則一方案”，使基層黨組織能夠參與企業(yè)的重大經(jīng)營決策，發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用。
2.“執(zhí)行干部人事工作政策不嚴(yán)肅，存在違規(guī)提拔和選拔任用干部審查把關(guān)不嚴(yán)格”問題
集團(tuán)已經(jīng)修訂了《中層管理人員試用期管理辦法》，同時(shí)完善了競聘方案，明確了競聘評分標(biāo)準(zhǔn)，并調(diào)整了評分權(quán)重，進(jìn)一步規(guī)范了崗位任職條件和任職資格要求。我集團(tuán)將進(jìn)一步完善干部選任程序，嚴(yán)格執(zhí)行組織考察程序，目前已按照相關(guān)文件完善了任命公示、組織考察等程序流程。
五、結(jié)語
在省國資委黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在委各處室的指導(dǎo)幫助下，國富投資集團(tuán)黨委班子齊心一致，表現(xiàn)出了攻堅(jiān)克難的決心和信心，積極落實(shí)省國資委黨委第二巡察組在巡視巡察整改“回頭看”中提出的反饋意見。此次“回頭看”工作，是國富投資集團(tuán)在改革發(fā)展過程中重新審視自己，并實(shí)現(xiàn)自我調(diào)整的重要機(jī)遇，讓我們可以輕裝上陣，以更清晰的思路和更快的速度搶抓發(fā)展機(jī)遇。
在集團(tuán)黨委的有力領(lǐng)導(dǎo)下，集團(tuán)紀(jì)委充分發(fā)揮監(jiān)督職能，做到靠前監(jiān)督、跟蹤監(jiān)督，并將監(jiān)督職能向深、向?qū)捬由?，?gòu)建了廣泛而有效的紀(jì)檢監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系。集團(tuán)整改領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室堅(jiān)定履行職責(zé)，充分發(fā)揮了吃苦耐勞、敢打硬仗的工作作風(fēng)，將整改工作不斷做細(xì)、做實(shí)，確保了整改工作規(guī)范、有序向前推進(jìn)。此次整改工作，集團(tuán)各整改單位也切實(shí)找到了差距、認(rèn)清了不足，在整改過程中，各單位進(jìn)一步摸清了發(fā)展脈絡(luò)，對如何促進(jìn)國企規(guī)范經(jīng)營、合規(guī)發(fā)展問題有了更加深刻的認(rèn)識。我們相信，國富投資集團(tuán)會向省國資委黨委和集團(tuán)廣大干部職工交出一份滿意的答卷，國富投資集團(tuán)也一定會通過此次整改工作的圓滿完成，走上跨越式發(fā)展的快車道。
在此，我們感謝省國資委黨委、第二巡察組以及委各處室的領(lǐng)導(dǎo)，感謝你們在國富投資集團(tuán)整改工作中的悉心指導(dǎo)和大力支持！
中共河北省國富農(nóng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司委員會
2019年12月10日
